pregled stranke v bančnem poslovanju
Sentenca
Organizacija je pri sklepanju poslovnega razmerja dolžna opraviti pregled stranke, kar vključuje identifikacijo stranke ter pridobitev podatkov o namenu in predvideni naravi poslovnega razmerja (8. in 9. člen ZPPDFT). Navedeni ukrepi morajo biti izvedeni pred samo sklenitvijo poslovnega razmerja, saj gre za ključno zakonsko obveznost preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma, katere opustitev predstavlja hujšo kršitev delovnih obveznosti.
Iz posameznih sodb
-
Sodišče je poudarilo, da mora vodja poslovalnice kot odgovorna oseba zagotoviti, da se poslovno razmerje ne vzpostavi brez predhodne identifikacije stranke in ustrezne dokumentacije.
VDSS sodba Pdp 69/2015 — Višje delovno in socialno sodišče
Pravna podlaga: ZDR-1 · 109. člen ZDR-1 · 109. člen, odstavek 1 ZDR-1 · 110. člen ZDR-1 · 110. člen, odstavek 1 ZDR-1 · 110. člen, odstavek 1, alinea 2 ZDR-1 · 85. člen ZDR-1 · 85. člen, odstavek 2 ZPPDFT · 13. člen ZPPDFT · 13. člen, odstavek 1, točka 13 ZPPDFT · 7. člen ZPPDFT · 8. člen ZPPDFT · 9. člen ZPPDFT · 9. člen, odstavek 1 ZVOP-1 · 8. člen