Nalaganje dokumenta...
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (ZUAIS-D)
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 1805/2026 DATUM OBJAVE: 29.10.2026
VELJAVNOST: od 13.11.2026 / UPORABA: od 13.11.2026
RS 1805/2026
Verzija
1 / 1
Čistopis se uporablja od 13.11.2026 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 4.11.2026: NEAKTUALEN.
Uradni list RS, št. 1805/26
2026-01-2465
Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (ZUAIS-D)
V Zakonu o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15, 77/18, 161/21, 101/22 – ZOAIS, 77/25 in 10/26 – ZdZEETD) se v 2. členu v prvem odstavku v 1. točki besedilo »2023/2864 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. decembra 2023 o spremembi nekaterih direktiv glede vzpostavitve in delovanja evropske enotne točke dostopa (UL L št. 2023/2864 z dne 20. 12. 2023)« nadomesti z besedilom »2024/927 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. marca 2024 o spremembi direktiv 2011/61/EU in 2009/65/ES v zvezi z ureditvami prenosa, upravljanjem likvidnostnega tveganja, nadzorniškim poročanjem, zagotavljanjem storitev depozitarjev in storitev skrbništva ter dajanjem posojil s strani alternativnih investicijskih skladov (UL L št. 2024/927 z dne 26. 3. 2024).«.
V 6. členu se prvi odstavek spremeni tako, da se glasi:
»(1)
Izraza banka in kreditna institucija imata enak pomen, kot je opredeljen v zakonu, ki ureja bančništvo.«.
Za prvim odstavkom se doda nov drugi odstavek, ki se glasi:
»(2)
Izraz skupina ima enak pomen, kot je opredeljen v zakonu, ki ureja finančne konglomerate.«.
Dosedanji drugi do šesti odstavek postanejo tretji do sedmi odstavek.
Za sedmim odstavkom se dodajo novi osmi do enajsti odstavek, ki se glasijo:
»(8)
Izraz centralna depotna družba ima enak pomen, kot je opredeljen v Uredbi (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012 (UL L št. 257 z dne 28. 8. 2014, str. 1), zadnjič spremenjeni z Uredbo (EU) 2025/2075 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. oktobra 2025 o spremembi Uredbe (EU) št. 909/2014 glede krajšega cikla poravnave v Uniji (UL L št. 2025/2075 z dne 14. 10. 2025).
(9)
Izraza vlagateljska centralna depotna družba in izdajateljska centralna depotna družba imata enak pomen, kot je opredeljen v Delegirani uredbi Komisije (EU) 2017/392 z dne 11. novembra 2016 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o zahtevah glede izdaje dovoljenj, nadzora in poslovanja za centralne depotne družbe (UL L št. 65 z dne 10. 3. 2017, str. 48).
(10)
Izraz posojilo pomeni denarno posojilo na podlagi posojilne pogodbe po zakonu, ki ureja obligacijska razmerja.
(11)
Izraz evropska enotna točka ima enak pomen, kot je opredeljen v Uredbi (EU) 2023/2859 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. decembra 2023 o vzpostavitvi evropske enotne točke dostopa, ki zagotavlja centraliziran dostop do javno dostopnih informacij, pomembnih za finančne storitve, kapitalske trge in trajnostnost (UL L št. 2023/2859 z dne 20. 12. 2023), zadnjič spremenjeni z Uredbo (EU) 2024/3005 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2024 o preglednosti in celovitosti dejavnosti ocenjevanja okoljskih, socialnih in upravljavskih (ESG) dejavnikov ter spremembi uredb (EU) 2019/2088 in (EU) 2023/2859 (UL L št. 2024/3005 z dne 12. 12. 2024), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 2023/2859/EU).«.
V 11. členu se v prvem odstavku za besedo »Sloveniji« črtata vejica in besedilo »razen če ta zakon določa drugače«.
Za četrtim odstavkom se doda nov peti odstavek, ki se glasi:
»(5)
Če ta zakon ne določa drugače, AIS pomeni vsak AIS, za katerega je upravljavec AIS imenovan kot njegov upravljavec, tudi če se je upravljanje AIS na podlagi določb o prenosu opravljanja storitev preneslo na druge subjekte, ne glede na prvi, drugi in tretji odstavek tega člena.«.
V 26. členu se besedilo »svojih podružnic« nadomesti z besedilom »odvisnih družb«, besedilo »njenih podružnic« pa z besedilom »svojih odvisnih družb«.
Za 36. členom se dodajo novi 36.a do 36.d člen, ki se glasijo:
(dajanje posojil)
Dajanje posojil ali dati posojilo pomeni odobritev posojila:
1.
neposredno s strani AIS kot prvotnega posojilodajalca ali
2.
posredno prek tretje osebe ali subjekta za posebne namene, ki da posojilo za AIS ali v njegovem imenu ali za upravljavca AIS ali v njegovem imenu v zvezi z AIS, kadar upravljavec AIS ali AIS sodeluje pri strukturiranju posojila ali opredelitvi ali predhodnem dogovoru o njegovih značilnostih pred pridobitvijo izpostavljenosti do posojila.
(delničarsko posojilo)
Delničarsko posojilo pomeni posojilo, ki ga AIS odobri podjetju, v katerem ima neposredno ali posredno najmanj pet odstotkov kapitala ali glasovalnih pravic, in ki ga ni mogoče prodati tretjim osebam, neodvisno od kapitalskih instrumentov, ki jih ima AIS v istem podjetju.
(AIS, ki daje posojila)
AIS, ki daje posojila, pomeni AIS, katerega:
1.
naložbena strategija je predvsem dajanje posojil ali
2.
dana posojila imajo nominalno vrednost, ki predstavlja vsaj 50 odstotkov njegove čiste vrednosti sredstev.
(AIS s finančnim vzvodom)
AIS s finančnim vzvodom pomeni AIS, katerega izpostavljenost upravljavec AIS, ki ga upravlja, poveča z izposojanjem denarja ali vrednostnih papirjev, s povečanjem finančnega vzvoda, ki zajema pozicije izvedenih finančnih instrumentov, ali na drug način.
(kapital AIS)
Kapital AIS pomeni skupno vplačane kapitalske vložke in nevpoklicani kapital, zavezan AIS, izračunan na podlagi zneskov, ki jih je mogoče vložiti po odbitku vseh provizij, stroškov in izdatkov, ki jih neposredno ali posredno krijejo vlagatelji.«.
V 40. členu se za drugim odstavkom doda nov tretji odstavek, ki se glasi:
»(3)
Upravljavec AIS zahtevi iz prejšnjega odstavka priloži tudi naslednje obvezne priloge:
1.
interni akt (politiko) o zagotavljanju skladnosti poslovanja z zakonom, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma, ter izvajanju FATCA in samodejne izmenjave podatkov o dohodkih in premoženju (CRS),
2.
interni akt, ki vsebuje postopek izračuna celotne vrednosti upravljanih sredstev in postopek za stalno spremljanje te vrednosti v skladu z 2. in 3. členom Uredbe 231/2013/EU,
3.
interni akt, ki opredeli postopek izračunavanja finančnega vzvoda v skladu z 29. členom tega zakona in 2. oddelkom II. poglavja Uredbe 231/2013/EU (vključno s tretjim odstavkom 6. člena Uredbe 231/2013/EU),
4.
če namerava enote AIS tržiti tudi poklicnim vlagateljem, interni akt o razvrščanju strank oziroma vlagateljev v skladu z 249. členom ZTFI-1 v zvezi s prvim in drugim odstavkom 31. člena tega zakona,
5.
interni akt, ki opredeli postopke za pravočasno in pravilno poročanje Agenciji na podlagi 42. člena tega zakona, kot jih določajo 5. in 110. člen Uredbe 231/2013/EU ter Smernice za poročanje v skladu s členi 3(3)(d) in 24(1), (2) in (4) Direktive 2011/61/EU,
6.
ustrezne politike, s katerimi izkazuje izpolnjevanje zahtev iz Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 4. julija 2012 o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov (UL L št. 201 z dne 27. 7. 2012, str. 1), zadnjič dopolnjene z Delegirano uredbo Komisije (EU) 2026/1000 z dne 5. maja 2026 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta z določitvijo metode za določitev pristojbin, ki jih Evropski bančni organ zaračunava za potrjevanje modelov pro forma iz člena 11(3), četrti pododstavek, navedene uredbe, in načinov plačila teh pristojbin (UL L št. 2026/1000 z dne 17. 8. 2026), če naložbena strategija AIS v upravljanju predvideva uporabo izvedenih finančnih instrumentov,
7.
informacijo in pojasnilo glede notranjih ureditev o uporabi Uredbe (EU) 2015/2365 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. novembra 2015 o preglednosti poslov financiranja z vrednostnimi papirji in ponovne uporabe ter spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 337 z dne 23. 12. 2015, str. 1), zadnjič spremenjene z Uredbo (EU) 2023/2869 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. decembra 2023 o spremembi nekaterih uredb glede vzpostavitve in delovanja evropske enotne točke dostopa (UL L št. 2023/2869 z dne 20. 12. 2023),
8.
informacijo in pojasnilo glede notranjih ureditev o uporabi Uredbe (EU) 2017/2402 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 12. decembra 2017 o določitvi splošnega okvira za listinjenje in o vzpostavitvi posebnega okvira za enostavno, pregledno in standardizirano listinjenje ter o spremembah direktiv 2009/65/ES, 2009/138/ES in 2011/61/EU ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 648/2012 (UL L št. 347 z dne 28. 12. 2017, str. 35), zadnjič spremenjene z Uredbo (EU) 2021/557 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 31. marca 2021 o spremembi Uredbe (EU) 2017/2402 o določitvi splošnega okvira za listinjenje in o vzpostavitvi posebnega okvira za enostavno, pregledno in standardizirano listinjenje kot pomoč pri okrevanju po krizi zaradi COVID-19 (UL L št. 116 z dne 6. 4. 2021, str. 1-24).«.
V dosedanjem tretjem odstavku, ki postane četrti odstavek, se beseda »prejšnjega« nadomesti z besedo »drugega«.
Dosedanji četrti odstavek postane peti odstavek.
Dosedanji peti odstavek, ki postane šesti odstavek, se spremeni tako, da se glasi:
»(6)
Agencija predpiše podrobnejšo obliko zahteve iz drugega odstavka tega člena, podrobnejše vsebine iz 1. do 4. točke drugega odstavka tega člena ter obliko in način predložitve internih aktov in informacij iz tretjega odstavka tega člena.«.
Dosedanji šesti odstavek postane sedmi odstavek.
Za 40. členom se doda nov 40.a člen, ki se glasi:
(zavrnitev zahteve za vpis v register)
Agencija zavrne zahtevo za vpis v register, če iz podatkov, ki jih je predložil vložnik zahteve, izhaja, da ne gre za upravljavca AIS, oziroma iz podatkov izhaja, da ne izpolnjuje minimalnih zahtev iz tega zakona in drugih predpisov, ki se nanašajo na upravljavca AIS.«.
V 47. členu se v prvem odstavku v 2. točki za besedo »kapital« doda besedilo »in izpolnjuje pogoje glede kapitalske ustreznosti«.
50. člen se spremeni tako, da se glasi:
(osnovni kapital in kapitalska ustreznost upravljavca SIS)
(1)
Najnižji znesek osnovnega kapitala upravljavca SIS je 100.000 eurov.
(2)
Za zagotovitev potrebnega osnovnega kapitala po tem členu se v osnovni kapital upravljavca SIS štejejo postavke iz prvega odstavka 89. člena tega zakona, pri čemer se pri izračunu kapitala kot odbitne postavke upoštevajo postavke iz drugega odstavka 89. člena tega zakona.
(3)
Upravljavec SIS vedno razpolaga z ustreznim kapitalom glede na storitve, ki jih opravlja, in vrednost premoženja v upravljanju ter tveganja, ki jim je izpostavljen pri opravljanju teh storitev.
(4)
Kapital upravljavca SIS vedno dosega ali presega znesek, ki je enak višjemu od:
-
zneska osnovnega kapitala iz prvega odstavka tega člena in
-
višine stalnih splošnih stroškov, določenih v 13. členu Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja ter o spremembi uredb (EU) št. 1093/2010, (EU) št. 575/2013, (EU) št. 600/2014 in (EU) št. 806/2014 (UL L št. 314 z dne 5. 12. 2019, str. 1), zadnjič dopolnjene z Delegirano uredbo Komisije (EU) 2024/1771 z dne 13. marca 2024 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo podrobnosti obsega bonitetne konsolidacije skupine investicijskih podjetij in metode za to konsolidacijo (UL L št. 2024/1771 z dne 25. 6. 2024).
(5)
Upravljavec SIS izvaja učinkovite politike in postopke za obvladovanje operativnih tveganj, ki omogočajo ustrezno ugotavljanje, merjenje, upravljanje in spremljanje operativnih tveganj ter njihov vpliv na kapitalsko ustreznost.
(6)
Upravljavec SIS ne sme izplačati dobička niti kot vmesne dividende oziroma dividende niti kot izplačila iz udeležbe v dobičku uprave družbe, nadzornega sveta oziroma zaposlenih, če kapital upravljavca SIS ne dosega minimalnega kapitala, določenega v četrtem odstavku tega člena, oziroma bi se zaradi izplačila dobička zmanjšal tako, da minimalnega kapitala ne bi več dosegal.
(7)
Prepoved iz prejšnjega odstavka velja, dokler upravljavec SIS ne zagotovi ustrezne višine kapitala.
(8)
Če kapital upravljavca SIS ne dosega minimalnega kapitala, določenega v četrtem odstavku tega člena, uprava upravljavca SIS sprejme ukrepe za zagotovitev minimalnega kapitala, za odločanje o katerih je pristojna sama, oziroma poda predlog ukrepov, za odločanje o katerih so pristojni drugi organi upravljavca SIS.
(9)
O ukrepih oziroma predlogih ukrepov iz prejšnjega odstavka mora uprava upravljavca SIS nemudoma poročati Agenciji.
(10)
Za upravljavca SIS se smiselno uporabljajo 93. člen tega zakona in na njegovi podlagi izdani splošni akt Agencije, razen določb, ki se nanašajo na dodatna sredstva, ter 94. člen tega zakona.«.
V 51. členu se osmi odstavek črta.
Dosedanja deveti in deseti odstavek postaneta osmi in deveti odstavek.
V 53. členu se za besedilom člena, ki se označi kot prvi odstavek, doda nov, drugi odstavek, ki se glasi:
»(2)
Agencija predpiše podrobnejšo vsebino, obliko in način predložitve dokumentacije iz tega oddelka.«.
V 55. členu se v prvem odstavku za 3. točko, na koncu katere se pika nadomesti s podpičjem, dodata novi 4. in 5. točka, ki se glasita:
»4.
upravljanje referenčnih vrednosti v skladu z Uredbo (EU) 2016/1011 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2016 o indeksih, ki se uporabljajo kot referenčne vrednosti v finančnih instrumentih in finančnih pogodbah ali za merjenje uspešnosti investicijskih skladov, in spremembi direktiv 2008/48/ES in 2014/17/EU ter Uredbe (EU) št. 596/2014 (UL L št. 171 z dne 29. 6. 2016, str. 1), zadnjič dopolnjeno z Izvedbeno uredbo Komisije (EU) 2026/905 z dne 24. aprila 2026 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2016/1011 Evropskega parlamenta in Sveta z določitvijo seznama referenčnih promptnih menjalnih tečajev, izvzetih iz njene uporabe (UL L št. 2026/905 z dne 27. 4. 2026), (v nadaljnjem besedilu: Uredba (EU) 2016/1011);
5.
naloge ali dejavnosti, ki jih upravljavec AIS že opravlja v zvezi z AIS ali v zvezi s storitvami iz prvega odstavka tega člena in niso storitve iz 1. do 4. točke prvega odstavka tega člena, pod pogojem, da se vsako nasprotje interesov, ki nastane z opravljanjem teh nalog ali dejavnosti drugim strankam, ustrezno upravlja.«.
V drugem odstavku se za drugim stavkom doda besedilo, ki se glasi:
»Za pridobitev, prenehanje in odvzem dovoljenja za opravljanje storitev iz 3. točke prejšnjega odstavka se uporabljajo določbe pododdelka 2.4.14. tega zakona. Za pridobitev, prenehanje in odvzem dovoljenja za opravljanje drugih nalog ter dejavnosti iz 5. točke prejšnjega odstavka se smiselno uporabljajo določbe pododdelka 2.4.14. tega zakona, ki urejajo pridobitev, prenehanje in odvzem dovoljenja za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev.«.
Šesti odstavek se spremeni tako, da se glasi:
»(6)
Upravljavec AIS ne sme opravljati nalog ali dejavnosti iz 5. točke prvega odstavka tega člena, če nima ustreznega dovoljenja za opravljanje storitev iz 1. do 3. točke prvega odstavka tega člena.«.
Za šestim odstavkom se doda nov sedmi odstavek, ki se glasi:
»(7)
Upravljavec AIS ne sme opravljati storitev iz 4. točke prvega odstavka tega člena, če se referenčne vrednosti uporabljajo za AIS, ki jih upravlja.«.
V 57. členu se v 2. točki v podtočki c) na koncu sedme alineje pika nadomesti s podpičjem in dodata novi podtočki č) in d), ki se glasita:
»č)
dajanje posojil v imenu AIS;
d)
servisiranje subjektov s posebnim namenom pri listinjenju.«.
Za 2. točko se doda nova 3. točka, ki se glasi:
»3.
upravljanje referenčnih vrednosti v skladu z Uredbo (EU) 2016/1011.«.
Naslov oddelka 2.4.2 se spremeni tako, da se glasi: »2.4.2 Prenos opravljanja storitev oziroma poslov na drugo osebo«.
V 58. členu se naslov člena spremeni tako, da se glasi: »(prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov na drugo osebo)«.
V prvem odstavku se besedilo »storitve upravljanja AIS« nadomesti z besedilom »storitve oziroma posle iz prvega odstavka 55. člena in 57. člena tega zakona«.
Za prvim odstavkom se doda nov drugi odstavek, ki se glasi:
»(2)
Ta pododdelek se ne uporablja za distributerje enot AIS, ki delujejo v svojem imenu in tržijo enote AIS na podlagi ZTFI-1 ali prek zavarovalnih naložbenih produktov na podlagi zakona, ki ureja zavarovalništvo. Izvajanje aktivnosti iz prejšnjega stavka ne šteje za prenos storitve trženja enot AIS, za katerega bi veljale zahteve tega pododdelka, ne glede na morebitni sporazum o distribuciji enot AIS med upravljavcem AIS in distributerjem.«.
V dosedanjem drugem odstavku, ki postane tretji odstavek, se besedilo »posameznih storitev oziroma poslov upravljanja AIS« nadomesti z besedilom »posameznih storitev oziroma poslov iz prvega odstavka 55. člena in 57. člena tega zakona«.
V dosedanjem tretjem odstavku, ki postane četrti odstavek, se besedilo »posameznih storitev oziroma poslov upravljanja AIS« nadomesti z besedilom »posameznih storitev oziroma poslov iz prvega odstavka 55. člena in 57. člena tega zakona«.
Dosedanji četrti odstavek postane peti odstavek.
Dosedanja peti in šesti odstavek, ki postaneta šesti in sedmi odstavek, se spremenita tako, da se glasita:
»(6)
S prenosom in nadaljnjim prenosom opravljanja posameznih storitev oziroma poslov iz prvega odstavka 55. člena in 57. člena tega zakona na drugo osebo ni mogoče omejiti niti izključiti odgovornosti upravljavca AIS nasproti njegovim strankam, AIS in vlagateljem v AIS za opravljanje navedenih storitev oziroma poslov.
(7)
Upravljavec AIS ne sme prenesti storitev oziroma poslov upravljanja AIS na drugo osebo v takem obsegu, da se ne bi več štel za upravljavca AIS ali ponudnika storitev, oziroma poslov iz prvega odstavka 55. člena tega zakona in bi se njegova vloga zmanjšala na vlogo »poštnega predala«, kot je opredeljen v 82. členu Uredbe 231/2013/EU.«.
Za sedmim odstavkom se doda nov osmi odstavek, ki se glasi:
»(8)
Upravljavec AIS zagotovi, da se storitve oziroma posli iz prvega odstavka 55. člena in 57. člena tega zakona izvajajo v skladu s tem zakonom. Obveznost iz prejšnjega stavka velja ne glede na pravni status ali lokacijo pooblaščenca ali nadaljnjega pooblaščenca.«.
V 59. členu se v prvem odstavku v napovednem stavku za besedo »poslov« doda besedilo »prvega odstavka 55. člena in 57. člena tega zakona na drugo osebo«.
V 1. točki se beseda »prenos« nadomesti z besedo »opravljanje«, za besedo »poslov« pa se doda besedilo »na drugo osebo«.
V 3. točki se besedilo »drugo osebo« nadomesti z besedilom »osebo, ki ni oseba iz prejšnjega stavka«.
V 60. členu se naslov člena spremeni tako, da se glasi: »(nadaljnji prenos pooblastila na tretjo osebo)«.
Prvi odstavek se spremeni tako, da se glasi:
»(1)
Na podlagi predhodnega pisnega soglasja upravljavca AIS lahko pooblaščenec pooblastilo za opravljanje posameznih storitev oziroma poslov iz prvega odstavka 55. člena in 57. člena tega zakona prenese na tretjo osebo (v nadaljnjem besedilu: nadaljnji prenos).«.
V tretjem odstavku se besedilo »prenos opravljanja posameznih storitev in poslov na tretjo osebo« nadomesti z besedilom »nadaljnji prenos«.
V četrtem odstavku se besedilo »prenosa pooblastila na tretjo osebo« nadomesti z besedilom »nadaljnjega prenosa pooblastila«.
V petem odstavku se napovedni stavek spremeni tako, da se glasi:
»(5)
Ne glede na prvi odstavek tega člena pooblaščenec na tretjo osebo ne more prenesti pooblastila za opravljanje storitve upravljanja premoženja AIS iz 1. točke 57. člena tega zakona, če je ta oseba:«.
V šestem odstavku se za besedo »je« doda beseda »nadaljnji«.
Sedmi in osmi odstavek se spremenita tako, da se glasita:
»(7)
Pooblaščenec mora imeti ves čas pregled nad opravljanjem posameznih storitev oziroma poslov iz prvega odstavka 55. člena in 57. člena tega zakona, katerih opravljanje je bilo preneseno na tretjo osebo.
(8)
Določbe tega člena o nadaljnjem prenosu se smiselno uporabljajo tudi za vsak nadaljnji prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov iz prvega odstavka 55. člena in 57. člena tega zakona na tretjo osebo.«.
V 62. členu se v desetem odstavku beseda »sedmega« nadomesti z besedo »osmega«.
Za 62. členom se dodajo nov pododdelek 2.4.3.a ter novi 62.a do 62.g člen, ki se glasijo:
»2.4.3.a Uprava upravljavca AIS
(uprava upravljavca AIS)
(1)
Uprava upravljavca AIS mora imeti najmanj dva člana, ki upravljavca AIS skupaj zastopata in predstavljata v pravnem prometu. Nihče od članov uprave upravljavca AIS oziroma prokurist ne sme biti pooblaščen za samostojno zastopanje upravljavca AIS za celotni obseg poslov iz dejavnosti upravljavca AIS.
(2)
Najmanj dva člana uprave morata opravljati posle vodenja upravljavca AIS na podlagi pogodbe o zaposlitvi, sklenjene za polni delovni čas, in imeti stalno prebivališče v eni izmed držav članic.
(3)
Najmanj en član uprave upravljavca AIS mora imeti znanje slovenskega jezika na ravni, primerni za opravljanje dolžnosti člana uprave upravljavca AIS.
(4)
Uprava upravljavca AIS mora voditi posle upravljavca AIS v Republiki Sloveniji.
(5)
Za poslovodje upravljavca AIS, ki je organiziran kot družba z omejeno odgovornostjo, se smiselno uporabljajo določbe tega zakona o upravi upravljavca AIS, ki je organiziran kot delniška družba.
(6)
V primeru, ko posameznemu članu uprave upravljavca AIS preneha funkcija ali ko zaradi drugih okoliščin neprekinjeno več kot tri mesece ne opravlja funkcije člana uprave upravljavca AIS in uprava upravljavca AIS zato deluje le z enim članom uprave, nadzorni svet nemudoma imenuje novega člana uprave upravljavca AIS ali nadomestnega člana uprave, ki pri vodenju in zastopanju upravljavca AIS nadomešča manjkajočega člana uprave upravljavca AIS (v nadaljnjem besedilu: nadomestni član uprave upravljavca AIS). Pri imenovanju nadomestnega člana uprave upravljavca AIS nadzorni svet upošteva pogoje iz 62.b člena tega zakona. Nadomestni član uprave upravljavca AIS lahko opravlja funkcijo brez dovoljenja Agencije največ šest mesecev od dneva imenovanja.
(pogoji za člana uprave upravljavca AIS)
(1)
Za člana uprave upravljavca AIS je lahko imenovana oseba, ki:
1.
ima zadostne izkušnje, potrebne za vodenje poslov upravljavca AIS, tudi v povezavi z vrsto AIS, ki jih upravlja upravljavec AIS in
2.
ima zadostni ugled.
(2)
Šteje se, če se ne dokaže drugače, da je pogoj iz 1. točke prejšnjega odstavka izpolnjen, če ima oseba najmanj petletne izkušnje pri vodenju poslov podjetja primerljive velikosti in dejavnosti kot upravljavec AIS oziroma drugih primerljivih poslov.
(3)
Šteje se, da oseba nima ugleda in lastnosti za vodenje poslov upravljavca AIS, če je bila pravnomočno obsojena zaradi kaznivega dejanja, katerega storilec se preganja po uradni dolžnosti, in obsodba še ni bila izbrisana. Podrobneje merilo iz 2. točke prvega odstavka tega člena predpiše Agencija. Agencija lahko podatke za presojo izpolnjevanja tega merila pridobi po uradni dolžnosti.
(sklep nadzornega sveta o imenovanju za člana uprave upravljavca AIS)
(1)
Nadzorni svet odloči o imenovanju kandidata za člana uprave upravljavca AIS preden kandidat vloži zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje te funkcije.
(2)
Sklep nadzornega sveta o imenovanju kandidata za člana uprave upravljavca AIS učinkuje pod:
1.
odložnim pogojem, ki nastopi, če kandidat pridobi dovoljenje za opravljanje te funkcije, in
2.
razveznim pogojem, ki nastopi, če:
-
kandidat v 15 dneh po prejemu sklepa o imenovanju za člana uprave upravljavca AIS ne vloži zahteve za izdajo dovoljenja za opravljanje te funkcije, ali če tako zahtevo umakne, ali
-
Agencija zavrže ali zavrne zahtevo kandidata za izdajo dovoljenja za opravljanje te funkcije.
(3)
Če upravljavec AIS nima nadzornega sveta, se sklicevanje na nadzorni svet v določbah tega pododdelka šteje za sklicevanje na skupščino upravljavca AIS ali družbenike upravljavca AIS, če upravljavec AIS nima skupščine.
(dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS)
(1)
Funkcijo člana uprave posameznega upravljavca AIS lahko opravlja le oseba, ki pridobi dovoljenje Agencije za opravljanje funkcije člana uprave tega upravljavca AIS.
(2)
Zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS kandidat za člana uprave priloži:
1.
dokaze o izpolnjevanju pogojev iz 62.b člena tega zakona in
2.
sklep o imenovanju za člana uprave upravljavca AIS.
(3)
Agencija lahko odloči, da mora kandidat za člana uprave v postopku odločanja o dovoljenju opraviti predstavitev vodenja poslov upravljavca AIS.
(4)
Agencija izda dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS, če kandidat izpolnjuje pogoje za člana uprave upravljavca AIS.
(5)
Agencija zavrne zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS, če:
1.
kandidat ne izpolnjuje pogojev iz 62.b člena tega zakona, ali
2.
iz podatkov, ki jih ima na voljo, izhaja, da bi bilo zaradi dejavnosti in poslov, ki jih kandidat za člana uprave opravlja, oziroma zaradi dejanj, ki jih je storil, lahko ogroženo poslovanje upravljavca AIS v skladu s pravili varnega in skrbnega poslovanja.
(6)
Dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS preneha veljati, če osebi preneha funkcija člana uprave upravljavca AIS, na katerega se dovoljenje nanaša.
(7)
Nadzorni svet upravljavca AIS Agencijo obvesti o tem, da je osebi prenehala funkcija člana uprave upravljavca AIS, v petih delovnih dneh po prenehanju funkcije.
(8)
Če dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS preneha veljati, izda Agencija odločbo, s katero ugotovi, da je dovoljenje prenehalo veljati.
(dolžnosti in odgovornosti članov uprave)
(1)
Člani uprave upravljavca AIS zagotovijo, da upravljavec AIS posluje v skladu:
1.
s tem zakonom in zakonom, ki ureja oblike alternativnih investicijskih skladov, ter predpisi, izdanimi na njuni podlagi;
2.
z zakoni, ki urejajo opravljanje storitev, ki jih opravlja upravljavec AIS, in predpisi, izdanimi na njihovi podlagi;
3.
z drugimi pravili stroke.
(2)
Člani uprave upravljavca AIS so solidarno odgovorni upravljavcu AIS za škodo, nastalo zaradi kršitve njihovih dolžnosti iz prejšnjega odstavka, razen če dokažejo, da so pri izpolnjevanju svojih dolžnosti ravnali s poklicno skrbnostjo stroke upravljanja upravljavca AIS.
(obveščanje nadzornega sveta)
(1)
Uprava upravljavca AIS nemudoma pisno obvesti nadzorni svet upravljavca AIS:
1.
če je ogrožena likvidnost ali kapitalska ustreznost upravljavca AIS,
2.
če nastopijo razlogi za prenehanje ali odvzem dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja alternativnih investicijskih skladov, dovoljenja za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti ali dovoljenja za opravljanje pomožnih storitev,
3.
o vsaki veliki izpostavljenosti in
4.
o ugotovitvah Agencije, davčnega organa in drugih nadzornih organov v postopkih nadzora nad upravljavcem AIS.
(2)
Član uprave upravljavca AIS nadzorni svet nemudoma pisno obvesti o:
1.
tem, da je bil imenovan ali da mu je prenehala funkcija v organih vodenja ali nadzora drugih pravnih oseb, in
2.
pravnih poslih, na podlagi katerih je posredno ali neposredno sam ali njegov družinski član, kot je opredeljen v zakonu, ki ureja bančništvo, pridobil delnice oziroma poslovne deleže pravne osebe, na podlagi katerih skupaj s svojimi družinskimi člani, kot so opredeljeni v zakonu, ki ureja bančništvo, v tej pravni osebi doseže ali preseže kvalificirani delež oziroma se njihov delež zmanjša pod mejo kvalificiranega deleža.
(odvzem dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave)
(1)
Agencija odvzame dovoljenje za opravljanje funkcije člana uprave upravljavca AIS, če:
1.
je bilo dovoljenje pridobljeno na podlagi neresničnih podatkov;
2.
uprava, katere član je, krši obveznosti v zvezi z ustreznim sistemom upravljanja tveganj iz 70. člena tega zakona;
3.
član uprave huje krši druge obveznosti člana uprave, določene s predpisi ali pravili iz prvega odstavka 62.d člena tega zakona;
4.
je član uprave pravnomočno obsojen zaradi kaznivega dejanja, katerega storilec se preganja po uradni dolžnosti, in obsodba še ni bila izbrisana;
5.
nastopijo okoliščine iz petega odstavka 62.č člena tega zakona;
6.
krši prepoved trgovanja na podlagi notranjih informacij ali prepoved tržne manipulacije v skladu z določbami ZTFI-1.
(2)
Kršitev obveznosti iz 3. točke prejšnjega odstavka se šteje za hujšo kršitev, če:
1.
je zaradi te kršitve ogrožena likvidnost ali kapitalska ustreznost upravljavca AIS ali
2.
je član uprave v obdobju treh let pred storitvijo kršitve že storil istovrstno kršitev.
(pogojni odvzem dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave in opomin)
(1)
Z odločbo o odvzemu dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave Agencija lahko hkrati odloči, da se odvzem ne izvrši, če član uprave v preizkusnem obdobju, ki ga določi Agencija in ki ne sme biti krajše od šestih mesecev in daljše od dveh let od dneva izdaje odločbe, ne stori nove kršitve, zaradi katere se lahko po tem zakonu odvzame dovoljenje ali izreče opomin.
(2)
Agencija prekliče pogojni odvzem dovoljenja in dovoljenje odvzame, če član uprave v preizkusnem obdobju stori novo kršitev, zaradi katere je mogoče odvzeti dovoljenje ali izreči opomin.
(3)
Agencija izreče članu uprave upravljavca AIS opomin, če član uprave krši obveznosti člana uprave, določene s predpisi ali pravili iz prvega odstavka 62.d člena tega zakona, in niso izpolnjeni pogoji za odvzem dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave.«.
Za 68. členom se doda nov 68.a člen, ki se glasi:
(posebnost pri upravljanju AIS na pobudo tretje osebe)
(1)
Upravljavec AIS, ki namerava upravljati AIS na pobudo tretje osebe, vključno kadar namerava AIS uporabljati ime tretje osebe pobudnice ali kadar upravljavec AIS imenuje tretjo osebo pobudnico za svojega pooblaščenca iz pododdelka 2.4.2. tega zakona, mora za to pridobiti dovoljenje Agencije.
(2)
Upravljavec AIS iz prejšnjega odstavka mora, upoštevaje katera koli nasprotja interesov:
1.
sprejeti razumne ukrepe za preprečitev nasprotij interesov, ki izhajajo iz odnosa s tretjo osebo pobudnico;
2.
sprejeti postopke za ugotavljanje, upravljanje in spremljanje nasprotij interesov, ki izhajajo iz odnosa s tretjo osebo pobudnico, če teh nasprotij ni mogoče preprečiti;
3.
sprejeti postopke razkrivanja teh nasprotij interesov z namenom, da prepreči negativni vpliv na interese AIS in njegovih vlagateljev.
(3)
Upravljavec AIS Agenciji predloži podrobna pojasnila in dokazila iz katerih izhaja, da ravna v skladu s 67. členom tega zakona in v vlogi navede razumne ukrepe, ki jih je sprejel, da bi preprečil nasprotja interesov, ki izhajajo iz odnosa s tretjo osebo pobudnico, ali kadar teh nasprotij ni mogoče preprečiti, postopke za njihovo ugotavljanje, upravljanje, spremljanje in po potrebi razkritje, s katerimi zagotavlja, da ta nasprotja interesov ne vplivajo negativno na interese AIS in njegovih vlagateljev.
(4)
Agencija o dopustnosti upravljanja AIS na pobudo tretje osebe pobudnice odloči z odločbo, če upravljavec AIS na podlagi pojasnil in dokazil iz prejšnjega odstavka izkaže, da izpolnjuje zahteve iz drugega odstavka tega člena.«.